如果客户工作是金融相关的,投资者分类就选择专业投资者()
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下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中,正确的有()。 Ⅰ 应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配 Ⅱ 不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损 Ⅲ 就其本质而言,产品与客户适配是一项投资者保护制度 Ⅳ 原则上讲,如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当,证券公司可以向客户主动进行推介
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.客户首次购买我行个人理财产品、结构性存款产品前必须在我行柜台或自助渠道进行风险承受能力评估
B.18岁以下未成年投资者须在法定监护人的陪同及指导下进行首次风险测评
C.“风险评估”业务必须由客户本人办理,不能委托他人代办
D.如果客户要求,柜员可以通过柜面回单补打相关功能,补打客户过往所有风险评估结果回单交由客户
E.当客户表示评估勾选有误,网点可根据客户要求进行评估撤销
A.专业投资者购买金融产品
B.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况时
C.普通投资者申请转化为专业投资者时
D.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时
A.1万元
B.5万元
C.1000美元
D.5000美元
A.在客户不方便时,证券从业人员可以代客户签署相关合同、协议、文件等资料
B.证券从业人员可以擅自推介或销售非公司发行或代销的金融产品,违规汇集客户资金以他人或本人名义购买金融产品
C.证券从业人员可以提示、暗示、诱导、误导、欺骗投资者填报与自身实际情况不符的适当性管理相关资料
D.证券从业人员不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B、客户欲购买某资管产品,但无法开具符合的收入证明,销售人员委托相熟的公司帮客户开立资产证明,让客户顺利认购该资管产品
C、某投资者风险承受能力为C2等级,欲购高风险等级的产品,在销售人员告知其不适合购买相关产品的情况下,该投资者仍主动要求购买。公司就产品高于其承受能力进行特别的书面风险警示后,向其销售相关产品
D、在对某公募产品过往业绩展示时,仅列明该产品近三个月收益率超过10%
A.1000.00
B.10000.00
C.5000.00
D.50000
A.2
B.1
C.1000
D.2000
关于会计软件供应商的服务说法不正确的是()
A如果会计软件升级是对影响客户按照会计准则制度核算的问题的修正则不应收取费用 B应当采用实时技术支持
C如果会计软件升级是对功能的进一步完善提高使用便利性等应按照合同约定收取费用
D应当就如何通过会计软件开展会计监督工作提供专门教程和相关资料
B.薪资待遇还是很不错的哦
C.只能图个温饱吧
D.您好先生,公司规定不允许聊与工作无关的内容,咱们后台都是有监控的,如果您有产品上的相关问题咨询我,我会及时为您解答,感谢您的理解与配合
A.封闭式基金募集结束后,基金总体份额就确定了
B.已发行的份额能够在一级市场上流通
C.投资者只能通过二级市场交易获得的基金份额
D.资产价值除以基金总份额得到每份基金对应的资产净值
E.如果市场是有效的,二级市场上投资者交易基金的价格等于基金背后资产的价值
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