根据以下案例,回答小题:证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当()。 查看材料
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B.向投资者充分揭示金融期货交易风险
C.进行相关知识测试和风险评估
D.做好开户入金指导
- · 有6位网友选择 B,占比60%
- · 有4位网友选择 A,占比40%
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B.向投资者充分揭示金融期货交易风险
C.进行相关知识测试和风险评估
D.做好开户入金指导
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
A.方案不符合规定,必须全部为货币出资
B.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
C.方案不符合规定,货币出资比例过低
D.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
A.出具单位客户的授权委托书
B.出具代理人的身份证和其他开户证件
C.其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
D.不用出具单位客户的授权委托书
A.对客户强行平仓
B.未按规定履行报告义务
C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
D.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算
A.期货公司股权不得质押,上述质押无效
B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
A.不得以他人名义参与期货交易
B.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
案例分析题
第30小题,15分。请将答案写在答题纸指定位置上。
甲是一家个体汽车修理厂的老板。在经营过程中, 甲发现可利用维修车主留下来的保险单、身份证、驾驶证等证件,再次编造交通事故向保险公司索赔。2005年10月至2006年12月,甲利用客户的相关资料,编造未曾发生的交通事故,或者故意制造交通事故造成损失等手法,以被保险人、投保人身份先后10次骗取某保险公司保险金合计人民币8万余元。
阅读分析上述案例后,请回答以下问题:
(1)甲的行为是否构成保险诈骗罪?并简要说明理由。
(2)对甲的行为应如何定性处罚?并简要说明法律根据。
A.必须由公司股东(大)会做出决议,同意从事介绍业务
B.必须拥有不低于10亿元的净资本
C.必须与期货公司保持独立经营,在财务、人员和经营场所分开隔离
D.必须全资拥有或者控股期货公司
根据案例,回答58、59题。
案例:某证券公司持有一种国债,面值1000万元,当时标准券折算率为1、35。当日该公司有现金余额8 000万元。买入股票100万股,均价为每股20元;申购新股1200万股,价格每股6元。
58、案例中,该公司需回购融入资金()。
A、9200万元
B、1200万元
C、8000万元
D、1350万元
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B.向投资者充分揭示股指期货交易风险
C.进行相关知识测试和风险评估
D.做好开户人金指导
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