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提问人:网友windboy98 发布时间:2022-01-06
[主观题]

经国务院证券监督管理机构批准,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有

关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币()元。

A.2000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

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第1题
国债交易的计息原则是()。

A.算尾不算头

B.头尾都要算

C.算头不算尾

D.头尾都计息

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第2题
证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起10日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。()
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第3题
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易。()
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第4题
证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的,注册资本最低限额为人民币()亿元。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第5题
对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()。

A.防止证券商的信用风险

B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

C.防止买空卖空行为的发生,保护市场正常运行

D.简化操作手续

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第6题
证券公司在证券承销过程中没有自营买人。()
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第7题
深圳证券交易所配股操作流程,错误的是()。

A.股权登记日为R日

B.配股认购日为R+2日开始

C.交款结束日为R+7日

D.认购期为5个工作日

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第8题
证券经纪业务的风险主要包括()。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第9题
股份发行登记包括()。

A.首次公开发行登记

B.增发新股登记

C.送股登记

D.配股登记

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第10题
清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移。()
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