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提问人:网友deewish 发布时间:2022-01-06
[多选题]

证券公司申请介绍业务资格,应该符合()风险控制指标标准。

A.净资本不低于12亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的80%

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1天前
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1天前
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更多“证券公司申请介绍业务资格,应该符合()风险控制指标标准。A.净资本不低于12亿元B.流动资产余额不”相关的问题
第1题
证券公司申请介绍业务资格,风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的()。

A. 30%

B. 50%

C. 70%

D. 90%

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第2题
期货公司营业部有权将投资者的交易指令直接传送至期货交易所场内交易席位。()
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第3题
期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。

A.办理开户的协作程序

B.行情和交易系统的安装维护

C.期货保证金的划转流程

D.客户投诉的接待处理程序

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第4题
证券公司与期货公司可以统一经营,但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()
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第5题
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.商务部

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第6题
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。

A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理

B.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章

C.持续开展投资者风险教育

D.测试投资者的股指期货基础知识

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第7题
具有从事期货业务()年以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

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第8题
甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,在职期间,多次利用职务之便侵吞国家资产达50余万元。甲之妻子长期从事期货交易,某日,甲得知某内幕信息并将之告之其妻子,其妻子利用该信息从事期货交易,严重影响了期货交易价格,二人从中获取50余万元盈利。根据上述资料,请回答以下问题。

甲与妻子合谋买卖期货的行为()。

A.属于合法行为

B.构成操纵期货交易价格罪

C.甲构成操纵期货交易价格罪,其妻不构成犯罪

D.甲构成泄露内幕信息罪,其妻构成操纵期货交易价格罪

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第9题
申清除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有()。

A.从事期货、征券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验

B.大学专科以上学历

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.履行职责所必需的时间和精力

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第10题
以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有()。

A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事

B.期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.应当具有期货从业人员资格

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