题目内容
(请给出正确答案)
提问人:网友guojingsmart
发布时间:2022-01-06
[判断题]
证券公司应当建立完备的定向资金管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。此题为判断题(对,错)。
参考答案
B、合同类法律规范性文件
C、新业务、新产品涉及的法律合规事项
D、行内规章制度涉及的法律合规事项
E、相关规章制度规定应当进行法律合规审查的其他事项
A.按合同约定承担投资风险
B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
A.必须在场外进行
B.必须通过全国统一同业拆借市场进行
C.既可通过全国统一同业拆借市场进行,也可在场外进行
D.既不可通过全国统一同业拆借市场进行,也不可在场外进行
A.证券登记有利于保障投资者合法权益
B.证券登记是证券交易所的行为
C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
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