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提问人：网友hexiaodong92 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。

A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

B. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

C. 期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易

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1天前
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第1题
参加期货从业资格考试应符合的条件有（）。

A. 具有完全民事行为能力

B. 年满18周岁

C. 具有大学专科以上文化程度

D. 通过中国证监会认可的资质测试

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第2题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

A. 1000万元

B. 1500万元

C. 3000万元

D. 3500万元

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第3题
期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。

A. 抵制机构管理人员发出的违法违规指令

B. 发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C. 发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，及时向有关部门反映或举报

D. 片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉

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第4题
会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A. 7日

B. 10日

C. 15日

D. 30日

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第5题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A. 2次

B. 3次

C. 4次

D. 5次

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第6题
标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A. 当日

B. 前一交易日

C. 次日

D. 下一交易日

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第7题
期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向()报告。

A. 中国证监会

B. 公司股东大会

C. 中国证监会派出机构和公司董事会

D. 中国期货业协会和期货交易所

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第8题
期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。

A. 期货业协会

B. 中国证监会

C. 财政部

D. 国务院国有资产监督管理机构

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第9题
会员制期货交易所的权力机构是（）。

A. 会员大会

B. 股东大会

C. 董事会

D. 监事会

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第10题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A. 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

B. 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度

C. 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于10年

D. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

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