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提问人:网友hjy273 发布时间:2022-01-06
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证券投资者账户卡损毁或遗失,可向()申请挂失与补办。 A. 中国登记结算有限责任公司 B

证券投资者账户卡损毁或遗失,可向()申请挂失与补办。

A. 中国登记结算有限责任公司

B. 中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构

C. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

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第1题
处理挂失业务时,网点人员须做到()。

A. 所办理的挂失业务逐笔登记

B. 《挂失申请书》上应批注具体办理挂失原因

C. 大额和双挂失要实行一次核保

D. 后续处理时,同一客户办理挂失和处续处理签名笔迹可以不一致

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第2题
上市开放式基金的合同生效后即进入()。

A. 冻结期

B. 交易期

C. 等侯期

D. 封闭期

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第3题
证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或并处的纪律处分措施包括()。

A. 在会员范围内通报批评

B. 在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

C. 暂停或者限制交易

D. 取消交易权限

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第4题
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格。

A. 守法合规

B. 资格管理

C. 约定运作

D. 集中管理

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第5题
非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为()。

A. 0.001

B. 0.01

C. 0.1

D. 1

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第6题
证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

A. 财务状况

B. 业务资格

C. 管理能力

D. 投资业绩

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第7题
我国证券账户种类的划分依据有()。

A. 按交易金额划分

B. 按照交易场所划分

C. 按照账户用途划分

D. 按照投资者种类划分

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第8题
限制证券账户交易的措施有()。

A. 限制卖出指定证券或指定交易品种

B. 限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)

C. 限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)

D. 限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

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第9题
营业部在进行机构客户身份识别时,应审查、核对的文件有()。

A. 有效身份证明文件和资料

B. 法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书

C. 委托人和代理人的有效身份证明文件

D. 账户名称

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第10题
净额清算又分为()。

A. 单边净额清算

B. 双边净额清算

C. 三边净额清算

D. 多边净额清算

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