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提问人:网友ygnm2003 发布时间:2022-01-06
[主观题]

保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()补偿。A.比例B.平均

保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()补偿。

A.比例

B.平均

C.部分

D.个别

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第1题
《刑法》中所规定的“国有公司、企业、事业单位人员失职罪"、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是()。

A.国有公司、企业、事业单位的工作人员

B.国有公司、企业直接主管人员

C.国有公司、企业的董事长

D.国有公司的上级单位

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第2题
是期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.股东会

C.会员大会

D.董事会

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第3题
证券公司从事介绍业务,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

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第4题
投资者金融类资产包括()等资产。

A.银行存款

B.债券

C.股票

D.理财产品(计划)

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第5题
应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等,持续开展投资者风险教育。

A.期货公司

B.证监会

C.中国金融期货交易所

D.期货业协会

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第6题
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.上海期货交易所

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第7题
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格时,提交的申请材料要求的推荐人有()。

A.任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席

B.曾经任职1年以上的期货公司董事长、监事会主席

C.现任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

D.期货公司的总经理、副总经理、首席风险官

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第8题
期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有()情形之一的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B.申请人依法解散

C.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

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第9题
下列关于期货投资者保障基金的筹集,说法正确的有()。

A.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户,专户存储期货投资者保障基金

B.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的25%缴纳形成

C.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产

D.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金

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第10题
王某是上海某机械制造公司的职员,无期货从业经历,现拟申请某期货公司的独立董事,下列可作为王某的推荐人的有()。

A.某期货公司监事会主席李某

B.某期货公司监事徐某

C.王某公司的董事长赵某

D.某期货公司的总经理邓某,任职2年

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