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提问人:网友susan_8821 发布时间:2022-01-06
[判断题]

实行会员全面结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨结算会员资金或者有价证券的,人民法院不予支持的情况包括非结算会员在结算会员保证金账户中的资金及非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
某期货公司因业务发展需要,拟一年后增设多家营业部,除人员和设施的要求外,公司还应当着重考虑的因素包括()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前3各月符合期货公司风险监管指标标准

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

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第2题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的是()。

A.净资本不得低于人民币1500万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

D.净资本与净资产的比例不得低于40%

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第3题
期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以()。

A.提请中国证监会调解处理

B.提请中国期货业协会调解处理

C.提请期货交易所调解处理

D.提请国务院调解处理

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第4题
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告()

A.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

B.拟更换董事长、总经理

C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

D.客户发生重大透支、穿仓

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第5题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。

A.董事

B.经纪人员

C.监事

D.高级管理人员

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第6题
根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的是()。

A.从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

B.禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

C.禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。

D.国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

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第7题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,情节轻微的,予以警告,警告信向其所在机构发出。
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第8题
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处三年以上有期徒刑,可以并处没收财产。
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第9题
期货从业人员应当()。

A.相互尊重、同业互助

B.共同维护本行业的职业道德

C.提高职业声誉

D.采用各种手段互相竞争

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第10题
为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理,期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。
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