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提问人:网友fisheatscats 发布时间:2022-01-06
[主观题]

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是()。A.中国期货业协会B.中国证监

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是()。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司

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第1题
期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会网站

B.期货公司网站

C.中国期货业协会网站

D.期货交易所网站

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第2题
下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述,错误的是()。

A.期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行

B.期货交易所向会员收取的保证金不得查封、冻结、扣划或者强制执行

C.保证金分为结算准备金和交易保证金,其中,结算准备金是指已被合约占用的保证金

D.实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金

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第3题
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货业协会

B.期货监督管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

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第4题
下列关于交割的表述,正确的是()。

A.期货交易的交割,由证券登记结算机构统一组织进行

B.交割仓库由国务院监督管理机构指定

C.期货交易所不得限制实物交割总量

D.交割仓库可以公布与期货交易有关的商业秘密

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第5题
首席风险官应当遵守(),忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。

A.法律

B.行政法规

C.中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定

D.公司章程

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第6题
某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()。

A.期货公司不得从事与期货业务无关的活动

B.期货公司可以从事期货自营业务,但不得造成巨额亏损

C.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

D.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保

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第7题
下列机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金。

A.商业银行

B.证券交易所、期货交易所

C.证券公司、期货经纪公司

D.保险公司或其他金融机构

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第8题
某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序。下列关于法律责任的表述,正确的有()。

A.收受贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处以3万元以下罚款

B.收受贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处以2万元以下罚款

C.涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任

D.涉嫌犯罪的,依法移送中国证监会,追究刑事责任

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第9题
期货交易所工作人员不得()。

A.从事期货交易

B.泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益

C.从期货交易所会员、客户处谋取利益

D.为客户提供行情分析建议

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第10题
期货从业人员应当()。

A.相互尊重、同业互助

B.共同维护本行业的职业道德

C.提高职业声誉

D.采用各种手段互相竞争

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