法人或其他组织授权其他人代理业务时,证券期货业务机构应当识别()。
A.核对法人或其他组织的身份证明文件
B.核对法定代表人或主要负责人的授权书及其身份证件
C.核对代理人的身份证件或其他身份证明文件
D.核对法人或其他组织财务人员的身份证件或其他身份证明文件
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- · 有1位网友选择 C,占比10%
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A.核对法人或其他组织的身份证明文件
B.核对法定代表人或主要负责人的授权书及其身份证件
C.核对代理人的身份证件或其他身份证明文件
D.核对法人或其他组织财务人员的身份证件或其他身份证明文件
B.客户办理大额现金存取业务时
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑时
D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问时
B.证券期货业金融机构应在大额交易发生后的5个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告
C.监测分析中心发现报送的大额交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的机构发出补正通知,报告机构应在接到补正通知的5个工作日内补正
D.证券期货业金融机构应在大额交易发生后的10个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告
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