题目内容
(请给出正确答案)
提问人:网友happytll
发布时间:2022-01-06
[主观题]
发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨,如做回拨安排,发行人和主承销商应在网上申
购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。
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A、 应当与自营业务统一操作,以防范市场风险
B、 应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C、 应当建立健全风险控制制度,将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
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