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提问人：网友gjl920 发布时间：2022-01-07
[多选题]

的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役

A.期货交易所

B.期货经纪公司

C.证券交易所

D.保险公司

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第1题
各金融机构工作人员掌握的客户资金动向信息，属于利用未公开信息交易罪中的“非公开信息”。（）
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第2题
银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，涉嫌下列（）情形之一的，以挪用资金案应予追诉。

A. 挪用特定款物价值在五千元以上的

B. 挪用本单位资金数额在一万元至三万元以上，超过三个月未还的

C. 挪用本单位资金数额在一万元至三万元以上，进行营利活动的

D. 挪用本单位资金数额在五千元至二万元以上，进行非法活动的

E. 将本单位财物非法占为己有，数额在五千元至一万元以上的

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第3题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在()情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

C．违反风险监管指标管理规定

D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其它重大情形

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第4题
申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年，或者具有相当职位管理工作经历。

A．2

B．3

C．4

D．5

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第5题
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。()

A．正确

B．错误

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第6题
某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。()

A．正确

B．错误

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第7题
期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之15起（）工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

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第8题
为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

A.《期货交易所管理办法》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

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第9题
期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起()工作El内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第10题
期货公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示()。

A．《期货经纪合同》

B．《期货交易管理条例》

C．《(期货经纪合同)指引》

D．《期货交易风险说明书》

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