题目内容
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提问人:网友zhanghui16
发布时间:2022-01-07
[主观题]
期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责
任的主管人员和其他直接责任人员()。
A.进行监管谈话,出具警示函
B.采取强制措施
C.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
D.给予撤销期货从业资格的处分
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A.进行监管谈话,出具警示函
B.采取强制措施
C.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
D.给予撤销期货从业资格的处分
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施合规情况
D.信息技术系统运行情况
A.由客户自行承担
B.由强行平仓的期货交易所或者期货公司承担
C.由客户承担主要责任
D.由超仓者承担
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