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提问人：网友ixyhuangyu
发布时间：2022-07-14
[主观题]
基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致，体现了企业风险管理基本框架中的（）
A．内部环境
B．目标设定
C．事项识别
D．风险应对
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括()。Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务Ⅱ.在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查Ⅲ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件Ⅳ.按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益
第2题
下列关于基金管理人的认识错误的是（)。A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得在处理
下列关于基金管理人的认识错误的是()。
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得在处理业务时考虑自己的利益
B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D．基金管理人是负责基金发起与经营管理的专业性机构
第3题
开放式基金份额不固定,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提
出申购、赎回申请,交易在()之间完成。
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A．投资者与基金管理人
B．投资者与投资者
C．基金管理人与基金管理人
D．投资者与基金托管人
第4题
下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是（）。A.基金管理人建仓时，可能会由于个股的
下列关于基金投资的流动性风险的表现，说法不正确的是（）。
A.基金管理人建仓时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
B.基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出
C.为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券
D.投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金
第5题
基金管理人需在基金份额发售的（)日前．将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
基金管理人需在基金份额发售的()日前．将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A.1
B.2
C.3
D.5
第6题
下列属于基金管理人的禁止行为的是()。
A.基金管理人将本基金投资于其他基金
B.基金管理人从事证券信用交易
C.基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资
D.基金管理人从事证券信贷业务
E.基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券
第7题
在基金份额发售的（)日前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A．
在基金份额发售的()日前,基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A．1
B．2
C．3
D．4
第8题
关于企业年金基金投资管理人,下列选项符合«企业年金基金管理试行办法»的有（)。
A.企业年金基金投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构
B. 企业年金基金投资管理人应当是经国家金融监管部门批准在中国境内或者境外注册,具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人
C. 企业年金基金投资管理人只能是综合类证券公司和基金管理公司
D. 能够担任年金基金投资管理人的机构近1年不能有重大违法违规行为
E. 法人受托机构如果具备投资管理业务资格,也可以兼任企业年金基金投资管理人
第9题
对基金管理人的概念认识，错误的是（)。A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在
对基金管理人的概念认识，错误的是()。
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益
B．设立基金管理公司必须经中国证监会批准
C．基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
第10题
我国《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金管理中必须指定企业年金基金投资管理人。关于企业年金基金投资管理人，下列选项符合《企业年金基金管理试行办法》的有（）。
A.企业年金基金投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构
B. 企业年金基金投资管理人应当是经国家金融监管部门批准在中国境内或者境外注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人
C. 企业年金基金投资管理人只能是综合类证券公司和基金管理公司
D. 能够担任年金基金投资管理人的机构近1年不能有重大违法违规行为
E. 法人受托机构如果具备投资管理业务资格，也可以兼任企业年金基金投资管理人
