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提问人：网友shanszw
发布时间：2022-01-07
[主观题]
期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）。A.敏感性测试
期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）。
A.敏感性测试
B.风险评估
C.独立审计
D.情境测试
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第4题
期货公司的从业人员不得有下列行为。（）
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
第6题
期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。
A.严格分开，独立经营，独立核算
B.适当合并，独立经营，独立核算
C.严格分开，独立经营，统一核算
D.严格分开，统一经营，独立核算
第8题
期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会
第9题
期货公司应当按照统一的格式要求(见附件)采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。（）也应当保存。
A.营业部
B.人事部
C.财务部
D.劳资部
第10题
独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
A.监事
B.董事
C.总经理
D.董事长
