证券业2020年度反洗钱处罚的特点不包括()
A.年处罚总金额上升,2020证券业反洗钱处罚金额较2019年增幅高达308%
B.出现千万罚单,罚款金额与往年相比提高
C.双罚已基本实现,双罚比例高达98.18%
D.对个人只处罚分支机构负责人
- · 有3位网友选择 A,占比37.5%
- · 有2位网友选择 B,占比25%
- · 有2位网友选择 C,占比25%
- · 有1位网友选择 D,占比12.5%
A.年处罚总金额上升,2020证券业反洗钱处罚金额较2019年增幅高达308%
B.出现千万罚单,罚款金额与往年相比提高
C.双罚已基本实现,双罚比例高达98.18%
D.对个人只处罚分支机构负责人
A.仅允许办理柜面业务
B.(个人客户)单笔及日累计限额人民币1万元(含)
C.(单位客户)单笔及日累计限额人民币10万元(含)
D.日累计交易笔数不超过10笔(含)
金融机构应当履行的反洗钱业务不包括()。
A.建立反洗钱行为处罚制度
B.建立反洗钱内部控制制度
C.建立客户身份资料和交易记录保存制度
D.建立大额交易和可疑交易报告制度
证券业期货业和保险业金融机构的高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
参考答案:错误
A.银行业监督管理委员会
B.财政部
C.证券业监督管理委员会
D.中国人民银行
A.反洗钱宣传只针对一般员工,不包括中高级领导层
B.宣传方式可灵活多样
C.对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等
D.对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!