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提问人：网友Yry12345 发布时间：2022-06-17
[单选题]

信用评级机构与受评经济主体为同一实际控制人所控制，或者由同一股东持股均达到（)以上，不得开展信用评级业务。

A.0.05

B.0.1

C.0.15

D.0.2

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1天前
匿名网友[142.***.***.116]选择了 D
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匿名网友[18.***.***.242]选择了 C
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第1题
配偶持有受评经济主体的出资额或者股份达到（)以上的，信用评级从业人员在机构开展信用评级业务时应当回避。

A.0.05

B.0.1

C.0.15

D.0.2

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第2题
证券评级机构与评级对象存在()利害关系的，不得受托开展证券评级业务。

A.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制

B.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上

C.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上

D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前3个月内买卖受评级证券

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第3题
配偶担任受评债务融资工具发行人的（)，信用评级从业人员在机构开展相关信用评级业务时应当回避。

A.实际控制人

B.高级管理人员

C.董事、监事

D.中级管理人员

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第4题
证券评级机构与评级对象存在()关系的，不得受托开展证券评级业务。

A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构的股份达到6%

C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构的股份达到4%

D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

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第5题
证券评级机构与评级对象存在（)关系的,不得受托开展证券评级业务。A．同一股东持有证券评级机构、受

证券评级机构与评级对象存在()关系的,不得受托开展证券评级业务。

A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%

B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到3%

C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

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第6题
证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。

A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

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第7题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列()情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
以上说法错误的是()（2016金融市场基础知识真题及答案）

A.信用评级机构应监理清晰合理的治理结构，完善评价技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度，为信用评级质量提供保障

B.受评企业、信用评级委托方、信用评级结果使用方及其他相关主体应共同维护信用评级的独立、客观和公正

C.为充分发挥信用评级风险揭示的作用，交易商协会强制推行双评级制度，应由在市场化评价中排名考前的或不同收费模式的信用评级机构对同一受评对象同时进行评级

D.信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发，通过定期培训等多种方式加强从业人员职业道德修养，提高执业能力

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第9题
信用评级机构应当将（)的基本信息向备案机构办理备案。

A.实际控制人员

B.高级管理人员

C.信用评级分析人员

D.技术人员

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第10题
如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券，
仍可以发布评级信息。 （）

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第11题
依法设立的信用评级机构法人在银行间债券市场开展与债券发行相关的信用评级业务，以下说法正确的有（)

A.充分揭示受评对象风险并采取一切必要措施保证评级结果质量

B.严格遵守国家安全和保守国家秘密的法律法规，不得损害国家安全

C.对信用评级机构，可通过现场和非现场等方式进行检查

D.以上都错

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