金融机构与反洗钱的错误理解是()
A.金融机构反洗钱工作机构应当独立、单设,不得由其内设机构担任;
B. 任何单位和个人都可以检举、揭发违反外汇管理的行为和活动;
C. 金融机构可疑支付交易信息属于商业秘密,不得向任何单位或个人泄露;
D. 金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告可疑大额交易。
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A.金融机构反洗钱工作机构应当独立、单设,不得由其内设机构担任;
B. 任何单位和个人都可以检举、揭发违反外汇管理的行为和活动;
C. 金融机构可疑支付交易信息属于商业秘密,不得向任何单位或个人泄露;
D. 金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告可疑大额交易。
下列哪个法律或规章,将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接:
A.《反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》(2006)
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A.金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作
B.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节
C.反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务
D.对于客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,不需要提交可疑交易
A.金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作
B.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节
C.反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务
D.对于客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,需要提交可疑交易
A、金融机构逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作
B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节
C、反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务
D、对于客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱,恐怖融资的,不需要提交可以交易报告
A.《人民币大额报告外汇资镏金金交易月报表》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》
D.《金融机构大额和外汇资金交易报告管理办法》
E.《反洗钱工作管理办法》
关于《反洗钱法》的客户信息保密制度的理解正确的是()。
A.非依法律规定,不得向任何单位或个人提供客户信息
B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
C.司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼
D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可以交易报告,受法律保护
E.当执行反洗钱法与金融机构客户信息保密制度相冲突时,当依照后者的规定执行
以下不属于金融机构的反洗钱义务的是()。
A.金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
A.经济、金融和反洗钱法律制度、监管政策作出重大调整,使机构经营环境或应当履行的反洗钱义务发生重大变化
B.公司实际控制人、受益所有人发生变化或公司治理结构发生重大调整
C.采用新的渠道类型与客户建立业务关系或提供服务
D.内外部风险状况发生显著变化,如出现重大洗钱风险事件
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