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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-26
[判断题]

证券基金经营机构自营和资管业务开展回购、远期、借贷等交易,在需要签订协议时交易双方均应当按照实质重于形式的原则,按规定签订交易合同及相关协议,并应当加盖公司公章或经公司书面明确授权的业务专用章或合同专用章,并以书面或电子形式集中存档()

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第1题
下列说法中错误的是()。A.资产管理业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资

下列说法中错误的是()。

A.资产管理业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券,以获取盈利的行为

B.定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

C.集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划,与多个客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

D.专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

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第2题
证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的()

A.经纪业务

B.兼营业务

C.自营业务

D.主营业务

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第3题
证券经营机构业务内容主要分为()三类。A.股票、债券和基金 B.发行、自营和基金管理C.承销、

证券经营机构业务内容主要分为()三类。

A.股票、债券和基金

B.发行、自营和基金管理

C.承销、咨询和基金管理

D.承销、自营和经纪

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第4题
证券经营机构的主要业务有() A、承销、经纪、自营 B、兼并收购、基金管理 C、承销、经纪、咨询服务 D、承

证券经营机构的主要业务有()

A、承销、经纪、自营

B、兼并收购、基金管理

C、承销、经纪、咨询服务

D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务

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第5题
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司欲取得证
券自营业务资格,应当具备的条件之一是:证券专营机构具有()。

A. 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产

B. 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

C. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金

D. 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产

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第6题
下列属于证券经营机构业务的有 ()

A.承销

B.经纪

C.自营

D.基金管理

E.资产管理

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第7题
证券经营机构主要业务包括 ()

A.承销业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.兼并收购

E.基金管理

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第8题
属于证券经营机构的业务有 ()

A.承销

B.经纪

C.自营

D.基金管理

E.资产管理

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第9题
我国的综合类券商目前是集证券营销等业务于一身的经营机构。那么,这些业务主要是()

A.证券承销

B.证券经纪

C.投资基金

D.证券自营

E.柜台交易

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第10题
证券经营机构自营业务投资范围包括()。

A.认购权证

B. 国债、公司或企业债

C. 证券投资基金

D. 股票

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第11题
证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务。()A.

证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务。 ()

A.证券经营机构

B.投资者个人

C.投资基金

D.证券交易所

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