林先生是某证券公司客户经理,取得CFP证书后,建立了一个证券投资微信交流群,经常向群成员推荐有一定估值优势的股票,并宣称自己有10多年股票投资经验,年化投资报酬率在30%以上,实际上林先生去年才开始股票投资。根据道德准则和专业责任要求,林先生的以上行为违反了()。
A.专业胜任原则
B.专业精神原则
C.正直诚信原则
D.客观公正原则
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- · 有2位网友选择 C,占比20%
- · 有2位网友选择 B,占比20%
- · 有1位网友选择 D,占比10%
A.专业胜任原则
B.专业精神原则
C.正直诚信原则
D.客观公正原则
A.证券公司经理
B.证券公司客户经理
C.证券公司
D.证监会派出机构
A.CFP证书持有人在保管或受托自由处置客户资金或其他财产时,应当依照法律文书所赋予的权利行事
B.CFP证书持有人在保管或受托自由处置客户自己或其他财产时,应当保存与处置这些资金或财产相关的完整记录
C.一旦接收客户的资金或其他财产,CFP证书持有人应当立即按照法律或与客户所签协议的要求,将资金或其他财产按照确定的金额,转移给客户或者第三方
D.CFP证书持有人不能将客户的资金或其他财产,与CFP证书持有人的个人资金或其他财产、CFP证书持有人所在公司的资金或其他财产,混合在一起
下列关于 CFP 资格认证制度的说法,正确的是()。
A.除中国大陆外,全球 CFP 资格认证均实行一级认证
B.任何人都必须参加资格认证培训课程,才有资格参加 CFP 资格认证考试
C.CFP 资格认证证书一经取得,终身有效
D.CFP 持证人参加金融理财相关专业的在职学历或学位教育可获得继续教育学分
A.《中国农业银行客户经理等级资格证书》
B.《银行业从业资格考试合格证书》
C.《理财规划师证书》
D.《金融风险管理证书》
下列关于CFP的描述,正确的是()。
A.CFP是一个国际知名的注册商标,金融理财师均有权使用CFP商标
B.CFP证书是金融理财领域中的一个水平证书,同时也是就业准入的资格证书
C.CFP认证制度源于美国,是建立在美国金融理财行业发展的基础之上的
D.CFP认证体系强调的是认证内容国际化,认证标准本土化
国际金融理财师(CFP)认证申请人在取得AFP认证后,需要参加中国金融理财标准委员会组织的()学时的CFP培训,并报名参加标准委员会组织的国际金融理财师CFP全国统一考试
A.132
B.108
C.128
D.136
朱某向国家专利局申请外观设计专利,取得专利权证书。该证书的印花税纳税人是
A.朱某
B.国家专利局
C.专利的实际使用人
D.朱某和专利的实际使用人
A.通过理财让客户发财
B.以客户为中心,客户有求必应
C.代表金融理财的最高水准
D.职业荣誉——CFP持证人受人尊敬
A.内部审计岗位不属于会计岗位,王某不需要取得会计从业资格证书
B.内部审计岗位属于会计岗位,王某需要取得会计从业资格证书
C.内部审计岗位不属于会计岗位,王某需要取得注册会计师证书
D.内部审计岗位属于会计岗位,王某不需要取得注册会计师证书
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