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A.买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单
B.开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C.客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司
D.必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载
证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件是投资者必须实现在（）开立证券账户。
A.证券证券公司或其代理点
B.证券交易所或代理点
C.中国结算公司或其代理点
D.商业银行或其代理点
证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件是投资者必须事先在（）开立证券账户。
A.证券公司或其代理点
B.证券交易所或其代理点
C.中国结算公司或其代理点
D.商业银行或其代理点
A.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理
B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
C.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
B.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
D.客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
B. 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C. 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
D. 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
A.综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元，经纪类证券公司为5000万元
B.对证券公司的监管有资产负债监管、准备金监管、实物交易监管、代理业务限制等
C.证券公司的注册资本低于法定时，由证券交易所撤销对其业务范围的核定
D.证券公司办理经纪业务，如欲接受客户全权委托必须签署书面的委托协议方可进行
资金账户管理的一般规定不包括()。
A．营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户
B．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》(一式两份)，一份交客户保存，一份由营业部存档
C．客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户
D．营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理
A.I、IV
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III
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