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提问人：网友qiu617
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券公司定向资产管理业务活动由（）监督管理。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.国务
证券公司定向资产管理业务活动由（）监督管理。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院
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第2题
证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制对柜面交易系统的要求包括()。
A．在营业部采用统一的柜面交易系统
B．加强对柜面交易系统的风险评估
C．采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度
D．开启系统的审计留痕功能
第5题
下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法，正确的有()。
A．由客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件
B．通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证
C．在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓名、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名
D．如果委托代办，除自然人本人相关资料外，再填写代办人有效身份证明文件号码即可
