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提问人：网友shangklm 发布时间：2022-01-06
[多选题]

期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务包括()。

A.每一年度结束后3个月内提交年度财务报告

B.每一年度结束后4个月内提交年度财务报告

C.每一季度结束后15日内提交季度工作报告

D.每一年度结束后30日内提交年度工作报告

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1天前
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1天前
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第1题
在期货交易过程中出现以下()情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

A．地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

C．期货价格连续涨停

D．期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

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第2题
下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有()。

A．无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人

B．期货公司的工作人员及其配偶

C．曾经因盗窃罪被判刑的获释人员

D．中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶

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第3题
期货从业人员应当()。

A．严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B．及时告知投资者有关期货业务的情况

C．对投资者了解交易情况等要求在职责范围内尽快给予答复

D．在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

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第4题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有()。

A．注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8 000万元

B．申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C．具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D．近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

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第5题
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 ()
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第6题
甲期货公司因风险控制不力导致投资者保证金出现缺口，该期货公司应()。

A．直接动用保障金进行弥补

B．先用自有资金进行弥补

C．先用变现资产进行弥补

D．不予弥补

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第7题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

A．罚金

B．罚款

C．移交司法机关

D．记入信用记录

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第8题
申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近()年无重大违法违规记录。

A．3

B．5

C．7

D．10

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第9题
申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年，或者具有相当职位管理工作经历。

A．1

B．2

C．3

D．4

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第10题
期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的()等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

A．报表

B．账簿

C．开户情况

D．财务凭证

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