下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。A.对外透露自营买卖信息B.
下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是()。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.维护个人形象
D.维护行业声誉
A.ldquo;一切为客户着想”,满足客户的一切要求
B.努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
C.准确执行客户指令,为客户保密
D.努力钻研业务,提高业务水平和工作效率
A.ldquo;一切为客户着想”,满足客户的一切要求
B.努力保证证券交易中的“公开、公平、公正”原则
C.准确执行客户指令,为客户保密
D.努力钻研业务,提高业务水平和工作效率
下列各项不属于证券业从业人员的是()。
A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D.专业从事证券业研究的大学教授
下列选项中,说法正确的是()。
A.客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令
B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理
C.证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后15日内向协会报告
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