题目内容
（请给出正确答案）
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法，错误的是()。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份
C.客户身份持续识别与账户客户信息维护
D.客户账户管理业务的客户身份识别
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A.从事技术的人员可以从事营销业务活动
B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C.营销人员不得经办客户账户
D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
下列说法中，错误的是()。
A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）。
A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）。
A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买人委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
A.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理
B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
C.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务;Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全;Ⅲ.建立健全客户账户管理制度;Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。[2015年5月真题]
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是()。
A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
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