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提问人:网友154336271 发布时间:2023-03-21
根据2013年颁布的《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构类型包括()
[多选题]

根据2013年颁布的《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构类型包括()

A.商业银行

B.证券投资咨询机构

C.期货公司

D.保险机构

E.证券公司

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第1题
下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中,正确的是()。

A.通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施

B.2012年6月6日,中国证券投资基金业协会正式成立

C.1998年11月,当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》

D.基金业绩表现异常出色,创历史新高

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第2题
下列关于中国证券投资基金发展阶段的标志性事件的说法,错误的是()。

A.稳步发展阶段开端以修订后的《证券投资基金法》颁布并于2013年6月1日开始实施为标志,期间实施了内地与香港地区基金互认,FOF基金设立

B.规范发展阶段开端以1997年11月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》为标志,随后成立两只封闭式基金-基金开元和基金金泰

C.早期探索阶段开端以主要投资于二级证券市场的天骥基金和淄博乡镇企业投资基金的设立为标志

D.创新发展阶段以《证券投资基金法》颁布并于2004年6月1日开始实施为标志,随后先后出现了LO

E.EIF基金,分级基金和QDII基金等

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第3题
2003年我国()的颁布与实施,标志着我国基金业进入了一个崭新的发展阶段。A.《证券投资基金管

2003年我国()的颁布与实施,标志着我国基金业进入了一个崭新的发展阶段。A.《证券投资基金管理暂行办法》B.《中华人民共和国证券投资基金法》C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》

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第4题
《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布,并于()年7月1日起实施,这是我国第一部规范基金销
售活动的部门规章。

A. 2003

B. 2004

C. 2005

D. 2006

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第5题
为了加强基金销售人员的管理,规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的职业水准,()先后
颁布了《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《中国证券投资基金销售人员职业守则》《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》,对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.国监会

D.国务院

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第6题
中国证监会于()颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。A.2007年6月12日B.2007年7月12日C.2007

中国证监会于()颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。

A.2007年6月12日

B.2007年7月12日

C.2007年8月2日

D.2007年8月12日

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第7题
基金宣传推介的相关材料应当及时报备,根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,报送的内容包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的用途说明Ⅱ.基金管理公司负责投资的高管出具合规意见书Ⅲ.基金托管行出具的基金业绩复核函Ⅳ.有关获奖证明的复印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
投资基金的品种繁多,但根据国务院2004年6月1日颁布的《中华人民共和国证券投资基金法》规定,我国的证券投资基金不设立()

A.契约型基金

B.公司型基金

C.上市交易型基金

D.封闭式基金

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第9题
(本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定,下列机构中,可以担任证券投

(本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定,下列机构中,可以担任证券投资基金托管人的是()。

A.基金管理公司

B.信托投资公司

C.商业银行

D.证券公司

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第10题
投资基金的品种繁多,根据国务院2004年6月1日颁布的《中华人民共和国证券投资基金法》规定,我国的证
券投资基金不设立()

A.契约型基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

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第11题
(本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定,下列机构中,可以担任证券投

(本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定,下列机构中,可以担任证券投资基金托管人的是()。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司

D.信托投资公司

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