题目内容
（请给出正确答案）
根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过()以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
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(2014年)根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过()以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
A．3％
B．5％
C．8％
D．10％
A.30%
B.15%
C.10%
D.5%
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
A.加强证券公司监管，规范证券公司行为
B.防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
C.规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D.制约公司股东、实际控制人滥用权力
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾()年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.1
B.2
C.3
D.5
《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。Ⅰ.20%Ⅱ.30%Ⅲ.40%Ⅳ.50%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。
A．证券公司治理结构健全
B．证券公司内部控制有效
C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是()。
A．证券公司治理结构健全
B．证券公司内部控制有效
C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.不能清偿到期债务
C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
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