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提问人:网友adam8616 发布时间:2022-01-06
[主观题]

()的制定,旨在规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本

市场的健康发展。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

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第1题
1940年美国颁布了(),以法律形式明确基金的规范运作,严格限制投机活动,为投资者提供了体系完整的法律保护,并成为其他国家制定相关基金法律的典范。

A.《股份有限公司法》

B.《投资公司法》

C.《投资顾问法》

D.《证券投资基金法》

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第2题
基金业协会的职责包括()。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者
注册权 Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ.办理基金备案

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是()。

A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作

D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

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第4题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()A. 规范基金销售人员

下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()

A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准

B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务

C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性

D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管

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第5题
中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是()。

A.1999年3月29日,国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》

B. 1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》

C. 2001年9月,我国第一只开放式基金诞生

D. 2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台

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第6题
中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是()。

A.1999年12月30日,制定《证券投资基金行业公约》

B.2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生

C.国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》

D.2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台

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第7题
制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是()依法履行的职责之一。

A.中国证监会

B. 各地证监局

C. 基金业协会

D. 国务院

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第8题
我国基金监管的首要目标是()

A.保护基金管理人的利益

B.规范证券投资基金活动

C.保护投资者利益

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

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第9题
中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是()

A.1999年3月29日,国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》

B.1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》

C.2001年9月,我国第一只开放式基金诞生

D.2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台

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第10题
我国基金监管的首要目标是()。

A.保护基金管理人的利益

B.规范证券投资基金活动

C.保障投资人利益

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

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