()的制定,旨在规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
A.《股份有限公司法》
B.《投资公司法》
C.《投资顾问法》
D.《证券投资基金法》
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()
A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
A.1999年3月29日,国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》
B. 1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》
C. 2001年9月,我国第一只开放式基金诞生
D. 2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
A.1999年12月30日,制定《证券投资基金行业公约》
B.2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生
C.国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》
D.2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
A.1999年3月29日,国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》
B.1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》
C.2001年9月,我国第一只开放式基金诞生
D.2002年2月,《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
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