代客操作是指工作人员私下接受他人(含父母、配偶、子女等亲属)委托使用非本人账户进行证券交易、资金划转或业务办理等任何客户可自主实施的账户操作()
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A.通常是指从业人员私下接受投资人委托,进行证券交易活动
B.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
D.从业人员代客理财会给经营机构带来较大负面影响
A.代客操作容易给员工冒用客户名义办理各类业务留下空间,从而实现挪用客户资金、洗钱等犯罪目的
B.为了客户办理业务方便,只要不违规使用客户资料,可以临时代客户保管业务办理凭证
C.代客操作可能因员工与客户私下的代理关系产生纠纷,给银行带来声誉风险或资金损失
D.监管机构和金融机构制度文件中明确规定员工不得违规代客保管
A.前后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
A.前、后台分离和岗位分离
B.相对独立人员对重点客户进行定期回访
C.重要岗位专人负责,严格操作权限管理
D.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
所谓证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。()
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B.错误
C.放弃
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