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提问人：网友lq1010 发布时间：2022-04-10

[多选题]

根据新《证券法》，下列各项理解中正确的有（)。

A.若投资者购买证券时拒绝按照要求向证券公司提供相关信息，证券公司应当拒绝向其销售证券

B.若普通投资者与证券公司发生纠纷，证券公司必须证明自己的行为符合各项规定且不存在误导、欺诈等情形，否则就要承担相应赔偿责任

C.上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者按规定设立的投资者保护机构可以公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会并代为行使相关股东权利

D.若债券发行人不能按期兑付债券本息，债券受托管理人可以接受委托并以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序

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ABCD

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第1题

根据《证券法》的规定，关于证券公司的适当性管理义务，下列表述正确的有()。

根据《证券法》的规定，关于证券公司的适当性管理义务，下列表述正确的有（)。

A、证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息。

B、证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险。

C、证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当销售、提供与投资者资信状况相匹配的证券、服务。

D、证券公司向投资者销售证券、提供服务时，投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。

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第2题

投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司可以拒绝向其销售证券、提供服务。（)

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第3题

根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有()。

A.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资

B.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保

C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

D.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料

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第4题

下列各项中，（)属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结

下列各项中，()属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》

A.①②

B.①④

C.②③

D.①③

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第5题

下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（)。

A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

B.违反规定购买与本证券公司有其他厉害关系的发行人发行的证券

C.利用内幕信息买卖证券或者操作证券市场

D.违反规定委托他人代为买卖证券

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第6题

融资融券业务的证券划转指令处理包括()

A.证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

B.证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

C.投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托

D.投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令

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第7题

融资融券业务的证券划转指令处理包括()．

A.证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

B.证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

C.投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托

D.投资者买券还券数量小于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令

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第8题

证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求( )在指定的期限内提供有关信息、资料。

A.证券公司

B.证券公司的股东

C.证券公司的实际控制人

D.证券公司的经理

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第9题

证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：　　A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选

证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

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第10题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所，进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是()。

A.机构投资者

B.机构投资者或者个人投资者

C.综合类证券公司

D.具有证券交易所会员资格的证券公司

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第11题

我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,发行人应当同证券公司签订协议,由证券公司（)。A

我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,发行人应当同证券公司签订协议,由证券公司()。

A．承销

B．代销

C．包销

D．自销

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