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提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-14
[单选题]

根据我行境内金融机构客户诚信档案监督管理办法,被采取暂停业务许可行政处罚措施,属于风险等级为()

A.高风险

B.中风险

C.中低风险

D.低风险

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第1题
中国人民银行及其分支机构应当根据监管分工,以()为主体,及时对金融机构反洗钱工作信息和监管活动信息建立监管档案,实施动态监督管理

A.账户

B.账户

C.客户

D.反洗钱报告机构

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第2题
金融机构应采取切实可行的措施保存客户(),便于反洗钱调查和监督管理。

A.身份资料

B.交易记录

C.会计档案

D.信誉记录

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第3题
代销产品,是指我行接受由国务院金融监督管理机构依法实施监督管理并持有金融牌照的金融机构委托,在我行渠道向客户推介、销售的其依法发行的金融产品()
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第4题
下列哪一项不是农村金融机构贷后管理的内容?()A.建立贷后定期或不定期检查制度B.建立

下列哪一项不是农村金融机构贷后管理的内容?()

A.建立贷后定期或不定期检查制度

B.建立风险培训制度

C.建立贷款档案管理制度

D.建立优质农户与诚信客户正向激励制度

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第5题
中国人民银行及其分支机构应当根据监管分工,以反洗钱报告机构为主体,及时对金融机构反洗钱工作信息和监管活动信息建立监管档案,保存下列信息,实施动态监督管理:()

A.法人金融机构报送的信息

B.非法人金融机构报送的信息

C.中国人民银行及其分支机构在实施反洗钱监管过程中产生的信息

D.其他渠道获取的重要信息

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第6题
中央银行作为管理金融的银行职能主要体现在()。

A.根据国情合理制定实施货币政策,在稳定货币的前提下谋求经济增长

B. 制定颁布各种金融法规、金融业务规章,监督管理各金融机构的业务活动

C. 管理境内金融市场

D. 主持全国银行间的清算业务

E. 主持外汇头寸抛补业务

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第7题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是()。

A.证券质押式回购

B.约定式购回

C.融资融券业务

D.证券经纪业务

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第8题
证券公司在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券业务申请时,应当查阅客户的诚信档案,根据申请人的诚信状况,决定是否予以办理,或者确定和调整授信额度()
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第9题
同一客户的授信业务(表内外)风险分类结果应相互参考。对于在中国银行有多笔授信的客户,原则上各类授信的分类结果应保持一致,以下那些授信业务可以除外()

A.个人定期储蓄存单质押的授信业务

B. 经总行批准开展黄金质押业务,以我行承办的交割库中托管的标准黄金质押的授信业务。

C. 以我行境内机构出具或由其承兑或保付的汇票质押的授信业务

D. 占用金融机构额度的第1类贸易融资及保函产品E、商业汇票贴现

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第10题
根据《中国邮政储蓄银行个人客户信息保护管理办法(2018年版)》(邮银制〔2018〕87号)规定,我行可以向境外提供在中国境内收集的客户信息。()
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第11题
根据《中华人民共和国土壤污染防治法》,省级以上人民政府生态环境主管部门和其他负有土壤污染防治监督管理职责的部门应当将从事土壤污染状况调查和()后期管理等活动的单位和个人的执业情况,纳入信用系统建立信用记录,将违法信息记入社会诚信档案,并纳入全国信用信息共享平台和国家企业信用信息公示系统向社会公布。

A.土壤污染风险评估

B.风险管控、修复

C.风险管控效果评估

D.修复效果评估

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