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提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-13
[判断题]
多客户相同地址交易监控预警，主要排查是否借用账户、是否配资、是否涉及代客理财等风险点。因此只需回访操作人即可（）
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第2题
分支机构做好从业人员执业行为监控，发现异常应及时处理，核实确认情况，向相关客户进行风险揭示及提示，通过客户回访、调取监控录像、访谈等多种形式排查从业人员是否涉嫌代客操作、全权委托、内幕交易、操作市场等行为，防范出借账户，违反帐户实名制等风险（）
第3题
下列说法不正确的是（）
A．公司指定专人负责员工执业行为监测工作，对员工通过本人设备在公司开户的本人账户进行的各类委托交易等进行日常监测B．各单位员工不得使用任何设备在他人账户实施股票（或具有股权性质的证券）买卖、新股（或具有股权性质的证券）申购、基金认购与赎回等代客操作、代客理财行为C．公司在监测中发现员工存在疑似违法违规行为和合规风险隐患的，应通过系统或邮件等留痕方式及时向员工所在单位进行合规风险提示，由该员工所在单位的合规管理人员进行排查、作出情况说明，对是否存在违法违规行为出具排查结论，单位负责人应对结论进行确认签字，原则上在7个工作日内报送至公司合规管理部D．各单位员工不得开立上海A/B股、深圳A/B股和三板股东账户，已开立前述股东账户的，应将原个人股东账户中持有的A/B股份和三板股份卖出并注销全部股东账户
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第4题
排查确认风险账户。经排查无法通过预留联系方式联系到个人客户，或者通过人脸识别确认非客户本人的，柜面应当结合账户历史交易渠道、地点、时间、规模、频率等，进一步分析是否涉及出租、出借、出售银行账户或者疑似涉诈涉赌交易。经分析仍无法排除风险的，不应进行"暂停非柜面业务"控制（）
第5题
对于广东农村信用社金摇篮理财业务理财产品管理的主要风险点描述不正确的是（）
A. 客户提供的身份证件及其他资料是否真实、有效。
B. B.付款账户是否真实、有效、合规。
C. C.理财师是否有对客户进行风险评估，是否在风险评估有效期内。
D. D.对“理财产品批量撤销“交易错误操作的产品信息是否及时恢复。
第6题
1920客户跨境业务关系存续期间，受理中心根据实际需要采取以下哪些措施，持续关注客户的业务变化情况，对客户实施动态监控（）
A.定期或不定期监控客户基础交易、外汇业务、资金的实际去向和用途是否与业务申请时一致
B.持续监控客户信息变化和账户活动并排查可疑索
C.定期或不定期回访客户、更新信息
D.对大额交易进行定期、定比例抽查
第7题
客户跨境业务关系存续期间，受理中心根据实际需要采取以下哪些措施，持续关注客户的业务变化情况，对客户实施动态监控（）
A.定期或不定期监控客户基础交易、外汇业务、资金的实际去向和用途是否与业务申请时一致
B.持续监控客户信息变化和账户活动并排查可疑索
C.定期或不定期回访客户、更新信息
D.对大额交易进行定期、定比例抽查
第8题
对于同账户向同商户多位汽车分期客户还款排查，分行需明确（）
A.同一账号为多位客户还款的原因
B.涉及的客户申请资料真实性及交易真实性，是否存在骗贷情况
C.涉及的商户是否存在风险
D.涉及的推荐人在展业过程中的相关操作是否合规
第9题
以下哪些属于办理助农取款业务的主要风险点？（）
A. 是否本人持银行卡办理，未成年人是否有监护人陪同办理，并出具了其监护关系证件及监护人、持卡人有效身份证件
B. 助农取款服务点对助农取款业务不熟悉
C. 助农取款服务点应先刷卡、客户确认、登记助农取款登记薄后，才可以给客户现金
D. 核对清点给客户的现金与业务凭证上所填写金额是否一致，辨明货币真伪
E. 收单农合机构应判断助农取款业务办理过程是否存在虚假申请、侧录、泄露账户及交易信息、套现、洗单、虚假交易、拒绝配合调单或不能提供有效交易单据、利用终端从事损害第三方利益或其它公共利益活动等相关风险
