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制度主办部门所办制度应经本部门合规管理岗位人员对制度的()等内容进行初审通过后,提交同级合规管理部门进行独立合规审查
A.本行董事
B.本行监事
C.总行行长
D.以上都是
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- · 有2位网友选择 D,占比25%
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A.本行董事
B.本行监事
C.总行行长
D.以上都是
A.监督理事会的决策是否合规
B.负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理事会批准后执行
C.贯彻执行合规制度、办法。发现违规事件时,及时采取补救办法,并追究有关责任人的责任
D.组建合规部门,配备合规人员,确保其有效运作
制度的修订、废止由()负责。
A.制度起草部门
B.制度管理部门
C.内控与法律合规部
D.审计部门
A.是否建立法律风险咨询管理规定
B.是否确定合规风险管理工作的基本原则
C.是否明确设置法律事务岗,并确定其主要工作职责
D.是否明确法律事务的范围
下列不属于商业银行合规风险管理基本制度的是()。
A.合规问责制度
B.合规绩效考核制度
C.诚信举报制度
D.公平竞争制度
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