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提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-20
[判断题]
为促单成功，销售人员可使用“保本高收益”“投资计划”“最安全稳健的理财产品”等用语（）
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第5题
从事代销基金业务时，较好的做法是（）
A.在营业厅及官方网站醒目位置公布本行代销的产品目录
B.夸大或者片面宣传基金，提高销售业绩
C.使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等词汇
D.违规承诺保本，承诺收益或承担损失
第6题
关于公司各单位及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，应当遵守的廉洁从业要求，以下说法正确的是（）
A.为吸引优质客户，可以向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
B.不得协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
C.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益
D.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益
第7题
关于公司各单位及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，应当遵守的廉洁从业要求，以下说法正确的是（）
A.不得协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
B.可以通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益
C.为吸引优质客户，可以向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D.可以委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益
第8题
理财产品宣传及销售人员产品营销推介时，应真实、全面介绍产品的性质和特征，明确告知是本机构产品还是其他机构产品、保本还是非保本、是否为固定收益产品。不得误导客户购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品，严格落实“双录”要求，做到“卖者尽责”基础上的“买者自负”，切实保护投资者合法权益（）
第10题
证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：（)
A.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益
B.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
C.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益
D.安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
第11题
以下不属于非法集资表现形式的是（)。
A.以私募基金为名义，向社会不特定对象筹集资金
B.以“虚拟任务”“加盟积分”“消费返利”等为幌子，无商品、无实体依托，向社会公众筹集资金
C.以“金融互助”“保险互助”等名义，向社会公众筹集资金
D.经批准，销售、宣传“保本保息”“低风险”“高收益”的理财产品
