A. 各机构在为客户办理每笔业务时,应要求客户出示真实有效的身份证件,确定和记录客户的信息。
B. 客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新。
C. 审核法定有效资料是客户尽职调查最低或一般的要求。
D. 各银行机构不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。
A. 各机构在为客户办理每笔业务时,应要求客户出示真实有效的身份证件,确定和记录客户的信息。
B. 客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新。
C. 审核法定有效资料是客户尽职调查最低或一般的要求。
D. 各银行机构不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务。
B.法律尽职调查的作用是帮助基金A评估公司B资产业务的合法性及潜在的法律风险
C.基于法律尽职调查所需的专业角度,基金A必须聘请职业的法律顾问团队进行尽职调查
D.基金A的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司B各方面业务问题并提出解决方案
B.尽职调查包括专家咨询、资料分析、人员实地考察企业经营现场等
C.尽调能力是投资方核心竞争力的体现,不得外聘第三方机构来完成
D.尽职调查一般是在投资方与目标公司签订投资协议之后进行
A、良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险,实现投资的保值增值
B、投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控的系列活动
C、在完成项目尽职调查并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间
D、投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现
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