根据《证券市场禁入规定》,下列人员中不属于证券市场禁入措施实施对象的是()
A.证券公司营业部总经理
B.证券资信评级公司信息技术部总经理
C.全国股转系统基础层挂牌公司的实际控制人
D.上市公司董事会秘书
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- · 有2位网友选择 B,占比20%
- · 有1位网友选择 D,占比10%
A.证券公司营业部总经理
B.证券资信评级公司信息技术部总经理
C.全国股转系统基础层挂牌公司的实际控制人
D.上市公司董事会秘书
根据《证券市场禁入规定》,以下说法错误的是()。
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,可在其他证券公司中从事证券相关业务
B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施
C.被中国证监会采取证券市场禁止人措施的人员,在禁人期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施
A.终身的证券市场禁入措施
B.1至5年的证券市场禁入措施
C.3至5年的证券市场禁入措施
D.5至10年的证券市场禁入措施
A.在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
B.在禁入期间内,不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
C.应当在禁入决定送达之日的次一交易日停止从事证券业务、证券服务业务
D.应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。
A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至l0年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
A.在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
B.在禁入期间内,不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
C.应当在禁入决定送达之日的次一交易日停止从事证券业务、证券服务业务
D.应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。
A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
A.不得从事证券业务、证券服务业务
B.不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员
C.不得在证券交易场所交易证券
D.不得在金融机构从事业务
A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
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