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提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-23
[判断题]
客户向经纪人提出返佣要求，只要经纪人未明确答应客户要求，就不算违规，不会被处罚（）
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第3题
以下哪个选项不属于违规行为（）
A.证券经纪人得通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
B.通过对客户现金返佣、赠送现金、实物、礼券、给予回扣，提供非证券业务性质的服务等方式诱导客户开展业务
C.投教过程中向投资者提供股票交易操作具体建议，涉及具体证券、证券相关产品及证券市场的分析结论、走势预测或者投资建议
D.有基金执业资格的营销人员面向特定客户（指风险承受能力匹配的客户）推介、宣传私募基金产品
第4题
贝壳平台内 A 公司经纪人林松通过 IM 上了一个有意向购买中海海港城的客户，带看后 客户想减少购房费用，林松建议客户到平台内 B 公司经纪人秦卓所在的门店签约，承诺成 交之后可给客户返现 10000 元，林松的违规行为属于（）
A.飞单
B.新房返佣
C.洗客行为
D.切客行为
第6题
张某预计甲股票的价格在以后的几个月里将会由目前的80元上涨至110元，于是打算大量买进，待价格上涨后再高价卖出。张某当时手中共有现金8万元，为买进更多的股票以获取更大的利润，他向经纪人提出融资要求，经纪人审查后同意融资，双方商定利息按垫付款项的10%计算。（注：不考虑佣金和税金等因素）张某进行的交易属于（）。
A. 保证金多头交易
B. B.期货交易
C. C.空头交易
D. D.保证金买长交易
第10题
张某预计甲股票的价格在以后的几个月里将会由目前的80元上涨至110元，于是打算大量买进，待价格上涨后再高价卖出。张某当时手中共有现金8万元，为买进更多的股票以获取更大的利润，他向经纪人提出融资要求，经纪人审查后同意融资，双方商定利息按垫付款项的10%计算。（注：不考虑佣金和税金等因素）两个月后，甲股票的价格果然上涨，涨至每股100元时，张某认为继续上涨的可能性不大，于是通过其经纪人将其买进的甲股票
A.5
B.11.8
C.4.8
D.2
第11题
张某预计甲股票的价格在以后的几个月里将会由目前的80元上涨至110元，于是打算大量买进，待价格上
涨后再高价卖出。张某当时手中共有现金8万元，为买进更多的股票以获取更大的利润，他向经纪人提出融资要求，经纪人审查后同意融资，双方商定利息按垫付款项的10%计算。（注：不考虑佣金和税金等因素）两个月后，甲股票的价格果然上涨，涨至每股100元时，张某认为继续上涨的可能性不大，于是通过其经纪人将其买进的甲股票全部卖出，并用所得款项归还经纪人垫付的本息。张某在这笔交易中获取利润为（）万元。
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A. 5
B. B.11.8
C. C.4.8
D. D.2
