基金管理公司内部控制机制一般包括()。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
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- · 有3位网友选择 C,占比33.33%
- · 有2位网友选择 D,占比22.22%
- · 有1位网友选择 A,占比11.11%
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
A资本证券、商品证券、货币证券、资本证券
B商品证券、货币证券、资本证券、资本证券
C货币证券、资本证券、商品证券、资本证券
A、买卖股票、债券、资产支持证券、基金等的差价收益
B、股票、基金投资等获得的股利收益
C、卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益
D、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入
A、1.15
B、2.15
C、2.2
D、2.05
A、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务,应当由境内资产托管机构负责资产托管业务,可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B、境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构
C、对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任
D、境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,购买人应当承担相应责任
A、批量处理交收是将某一时段内满足条件的所有结算集中在一个特定时间段内集中进行处理
B、批量处理交收一般按每个营业日进行,也有按其他时间段进行的
C、批量处理交收可以以全额结算或净额结算方式进行交收
D、批量处理交收只能以全额结算方式进行交收
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