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提问人:网友xiaozhan03 发布时间:2022-01-06
[主观题]

根据《证券发行与承销管理办法》,在首次公开发行的初步询价阶段,下列情形出现时,发行人不得定价并

应中止发行的是()。

A.发行2亿股,参与报价的询价对象不足30家

B.发行3亿股,参与报价的询价对象不足40家

C.发行4亿股,参与报价的询价对象不足50家

D.发行5亿股,参与报价的询价对象不足60家

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第1题
以下关于债券的说法,错误的是()。

A.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券

B.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式

C.我国的凭证式债券券面上不印制票面金额

D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券

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第2题
下列属于资产管理业务内部控制内容的有()。

A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务共同管理

C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险

D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权

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第3题
ADR业务中涉及的关键机构包括()。

A.基础证券的发行公司

B.存券银行

C.托管银行

D.存券信托公司

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第4题
金融期货合约对()作了统一规定。

A.交易单位

B.合约月份

C.基础金融工具的交易价格

D.交割日

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第5题
国债基金是()。

A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金

B.有国家信用作为保证

C.收益会受市场利率的影响

D.若市场利率上调,其收益将上升

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第6题
契约型基金与公司型基金的区别是()。

A.投资者地位不同

B.基金营运依据不同

C.资金性质不同

D.投资对象不同

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第7题
我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外,()均成为新的发起或承销主体。

A.资产管理公司

B.证券公司

C.信托投资公司

D.保险公司

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第8题
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行,交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ()
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第9题
上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制,消除A股市场股份转让制度性差异的过程,为非流通股可上市交易做出的制度安排。()
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第10题
尚未公开的上市公司分配股利计划,股权结构的重大变化均属于内幕信息。()
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