题目内容
（请给出正确答案）
下列理财业务从业人员的行为中,不符合从业人员限制性条款的是()。
A．从业人员推销理财产品时像推销一般储蓄产品一样进行大众化推销
B．向客户说明有关投资风险时,从业人员应说明最不利的投资情形和投资结果
C．客户咨询与衍生交易相关的投资产品时,从业人员向其详细介绍
D．从业人员对突破限额的交易进行事先申请
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A.具有良好的信息技术系统，银行理财产品的统一合并核算
B.制定了理财业务风险监测指标和风险限额，并已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系
C.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队
D.在全国银行业理财信息登记系统中及时、准确地报送理财产品信息，无重大错报、漏报、瞒报等行为
E.主要监管指标符合监管要求
下列理财业务从业人员的行为不符合从业人员限制性条款的是（）。
A．从业人员热情向客户介绍衍生交易的相关投资产品
B．向客户说明有关投资风险时，从业人员强调最不利的投资情形和投资结果
C．从业人员将理财产品当做一般储蓄产品，进行大众化推销
D．从业人员对突破限额的交易进行事先申请
银行个人理财业务人员的下列做法中，没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是()。
A．利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的个人理财咨询公司争取业务
B．担任银行业协会的从业资格认证考试的兼职讲师
C．将从事个人理财业务获得的客户资料披露给兼职所在公司的同事
D．每周将绝大部分精力投入到自己的兼职岗位上
下列条件中，不属于理财从业人员基本条件的是()。
A．对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识
B．掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解
C．具备本科以上学历水平和银行从业资格
D．具备相关监管部门要求的行业资格
银行个人理财业务人员的下列做法中,没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是()。
A．利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与同学合办的理财咨询公司获得业务
B．将从事个人理财业务获得的客户信息卖给兼职所在公司的同事
C．担任银行业协会的从业资格认证考试的培训老师
D．每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上
银行业从业人员的下列做法没有违反《银行业从业人员职业操守》中“兼职”规定的是（）。
A．利用在银行从业的便利为自己与他人合办的咨询公司获得业务
B．担任银行业协会的顾问
C．将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给所兼职单位的同事
D．每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上
A.2名以上持有会计从业资格证书的专职从业人员
B.无固定的办公场所
C.没有健全的代理记账业务规范和财务会计管理制度
D.主管代理记账业务的负责人具有会计师以上专业技术职务资格
银行业从业人员的下列做法中，没有违反《银行业从业人员职业操守》中“兼职”规定的是（）。
A.利用在银行从业的便利为自己与他人合办的咨询公司获得业务
B.担任银行业协会的顾问
C.将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给所兼职单位的同事
D.每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上
银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有()。
A.内幕交易
B．擅自发行证券
C．操纵市场行为
D．以不正当竞争手段招揽业务
E．进行虚假的或者误导投资者的广告或其他宣传推广活动
A.举报商业贿赂
B.向客户透露本行理财产品设计全过程
C.当他人诋毁本行理财产品时坚决制止
D.遵守银行个人理财业务的规章制度
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