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提问人:网友zbh105a
发布时间:2022-01-06
[主观题]
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营,账外自营、操纵市
场、内幕交易等的风险。 ()
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不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B.非法融入融出资金以及结算风险
C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B.非法融人融出资金以及结算风险
C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险
B.加强经纪业务整体规划
C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D.制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
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