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提问人：网友xjz36998494
发布时间：2022-01-06
[主观题]
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（)。A．利润最大化B．买卖
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()。
A．利润最大化
B．买卖自负
C．将适当的产品销售给适当的投资者
D．外控合规
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第2题
未经国家有关主管部门批准，擅自设立()，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
A．商业银行
B．期货交易所
C．期货经纪公司
D．期货业协会
第3题
甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。 根据上述资料．请回答以下问题。
甲窃取公司公款的行为构成了()。
A．盗窃罪
B．贪污罪
C．职务侵占罪
D．挪用公款罪
第4题
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．2
B．3
C．5
D．7
第6题
王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下 ()惩罚措施。
A．不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C．不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格
第8题
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列()情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A．未按规定参加资格年检的
B．未通过资格年检的
C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
第10题
孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是()。
A．张某是某期货公司的监事
B．王某是某期货公司的总经理，任职11个月
C．陈某是孙某原单位的总经理
D．钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
