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提问人:网友xiao2020 发布时间:2022-04-14
[判断题]

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。()

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第1题
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的()个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况

A.十

B.二十

C.三十

D.五

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第2题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的()内,应向银监会报告离任原因等有关情况

A.五个工作日

B.一个月

C.十个工作日

D.十五个工作日

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第3题
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内
,应向银监会报告离任原因等有关情况。

判断对错

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第4题
按照《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()
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第5题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行董事会应负责()。

A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B.识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划

C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

D.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

E.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第7题
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于董事会的合规管理职责的是()。

A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行 日常监督

C.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以便合规缺陷得到及时有效的的解决

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第8题
根据《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行合规管理职责说法不正确的是()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

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第9题
以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B. 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C. 贯彻执行合规政策

D. 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

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第10题
《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指银监会及其派出机构和商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。()
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第11题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A.人民银行

B.银监会

C.外汇管理局

D.银行业协会

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