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提问人：网友154336271
发布时间：2023-03-26
[判断题]
从事证券经纪业务营销活动时，可以通过个人微信公众号进行客户招揽和客户服务等活动（）
参考答案
A.从事技术的人员可以从事营销业务活动
B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C.营销人员不得经办客户账户
D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
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第2题
证券经纪人在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业时，可以从事的行为有（)。 A.通
证券经纪人在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业时，可以从事的行为有()。
A.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.引导客户到证券公司的证券营业场所办理开户等业务
D.为客户之间的融资提供中介、担保
第7题
证券从业人员在从事证券经纪业务营销活动时，以下哪些行为不符合要求（）
A．买卖法律明文禁止买卖的证券
B．私下接受客户委托买卖证券
C．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D．在执业过程中索取或收受客户款项和财物
第8题
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有（）。Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ．为
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有（）。
Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第9题
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活 动时，应该符合的
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活
动时，应该符合的要求有（）。
Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险
Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
第11题
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
