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提问人:网友154336271
发布时间:2022-10-03
[判断题]
联系不上客户或者找不到客户信息时,也不可以剑走偏锋,买卖或者泄露客户的个人隐私()
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A.行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
B.泄露内幕信息
C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
《证券法》规定,欺诈客户行为包括()。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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