证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要再行申报。（）

A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币

C．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币

D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

A．建立投资指令审核制度

B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户

C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

D．建立完善的交易记录制度

A．保持独立、客观

B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

C．建立投资指令审核制度

D．建立有效的投资风险评估与管理制度

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，撤销相关业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款

A．产品设计

B．目标市场与营销渠道选择

C．客户关系建立

D．客户促成

A．5％

B．10％

C．15％

D．20％

A．目前，货银对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则

B．货银对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”

C．根据货银对付原则，一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券

D．货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以简化操作手续