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提问人：网友cccllll1850749 发布时间：2022-01-06

[单选题]

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到()。Ⅰ.遵循客户利益优先原则Ⅱ.防范利益冲突Ⅲ.事先取得客户的同意Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

下列有关集合资产管理计划说法中,正确的是（)。A．证券公司只可以委托证券公司的客户资金存管银行

下列有关集合资产管理计划说法中,正确的是()。

A．证券公司只可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广

B．证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行

C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D．证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,可以不向证券交易所报告

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第2题

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。（)A．正确B．错误

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。()

A．正确

B．错误

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第3题

证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A.证券公司本公司

B.资产托管机构

C.与证券公司本公司有关联方关系的公司

D.与资产托管机构有关联方关系的公司

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第4题

证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A.本公司

B.资产托管机构

C.与本公司有关联方关系的公司

D.与资产托管机构有关联方关系的公司

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第5题

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后

者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）原则。

A.客户利益优先

B.诚实信用

C.公平公正

D.审慎尽责

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第6题

证券公司将客户资产投资于公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券

，事先须客户同意，事后告知资产托管机构和客户，并向证券交易所报告。（）

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第7题

证券公司从事客户资产管理业务时，其投资比例应符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法中正确的有()。

A.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%

B.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券市值计算，不得超过该证券发行总量的10%

C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%

D.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%

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第8题

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（)。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的()。

A．3％

B．5％

C．10％

D．20％

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第9题

集合资产管理计划管理过程中，证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A.5%

B. 10%

C. 20%

D. 50%

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