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提问人:网友painsle 发布时间:2022-01-06
[主观题]

以下()情况,证券公司可卖出客户担保物后再买入融券证券或直接用客户信用资金账户内的现金买入

以下()情况,证券公司可卖出客户担保物后再买入融券证券或直接用客户信用资金账户内的现金买入融券证券。

A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物

B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的

C.融资的卖出证券,融券的买入融券证券,客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的

D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时融资的卖出证券,融券的买入融券证券

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第1题
以下关于融资融券要素,说法正确的有()

A.投资者进行融资融券交易时,需要向证券公司提交一定比例的保证金,保证金可以是现金,也可以是证券公司认可的股票、基金等其他证券

B.客户融资融资买入和融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

C.维持担保比例是指客户信用账户内担保物价值与其融资融券债务之间的比例

D.维持担保比例超过提取线时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,但提取后维持担保比例可以低于提取线

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第2题
以下()情况,证券公司有权按约定进行强制平仓。

A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物

B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的

C.融资的卖出证券,融券的买入融券证券,客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的

D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

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第3题
关于客户担保物的监控,以下选项正确的有()。

A.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金,整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物

B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

C.客户维持担保比例不得低于120%,当该比例低于120%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物

D.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,证券公司不得向客户借出此类证券

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第4题
下列属于证券公司强行平仓的情况的是()。Ⅰ.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物Ⅱ.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的Ⅲ.融资的卖出证券,融券的买入融券证券,客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的Ⅳ.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
下列关于融资融券交易的一般规则,说法正确的有()。

A.客户融资买人证券后,可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

B.客户卖出信用证券账户内证券所得价款,须先偿还其融资欠款

C.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,但可用于从事交易所债券回购交易

D.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

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第6题
国务院《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)规定,()是指在证券交易所或者国务院批准的其

国务院《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)规定,()是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

A、商业贷款业务

B、资产管理业务

C、融资融券业务

D、债券回购业务

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第7题
下列关于融资融券交易的一般规则,说法正确的有()。

A.客户融资买入证券后,可通过卖卷还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

B.客户卖出信用证券账户内证券所得价款,须先偿还其融资欠款

C.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券但可用于从事证券交易所债券回购交易

D.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当根据约定采取强制平仓措施

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第8题
融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券、出借上市证券供其卖出,并收取担保物的
经营活动。()

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第9题
证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部资金,整体
作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。()

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