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提问人:网友154336271 发布时间:2022-09-29
[判断题]

各部门、分支机构承揽业务时应当公平竞争,不得恶意压低价格招揽业务,不得存在违反公平竞争,破坏市场秩序等行为;应遵守廉洁从业规定;严禁通过违法、违规、违纪和违反执业道德的行为承揽()

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第1题
房地产估价分支机构应当以()名义承揽估价业务。

A.承接业务的房地产估价师

B.分支机构负责人

C.分支机构

D.设立该分支机构的估价机构

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第2题
中信考试20210629-46.各部门、业务线和分支机构专职的合规专员由合规总监考核。对各业务部门和分支机构设立的兼职合规专员进行考核时,合规总监所占权重应当超()

A.5%

B.15%

C.25%

D.50%

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第3题
证券经营机构的合规管理应当覆盖(),贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

A.所有业务

B.各部门、各分支机构、各层级子公司

C.全体工作人员

D.各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员

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第4题
商业银行应当根据各分支机构和各部门的(),建立相应的授权体系,明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限,并实施动态调整。

A.经营能力

B.管理水平

C.风险状况

D.业务发展需要

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第5题
下列关于房地产经纪业务承接规范的表述,错误的是()。A.房地产经纪业务应当由房地产经纪机构统一

下列关于房地产经纪业务承接规范的表述,错误的是()。

A.房地产经纪业务应当由房地产经纪机构统一承接

B.房地产经纪人员可以个人名义承接房地产经纪业务

C.分支机构应当以设立该分支机构的房地产经纪机构名义承揽业务

D.房地产经纪机构承接业务和房地产经纪人员承办业务,必须符合其所从事业务的执业标准和能力

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第6题
关于房地产经纪业务承接规范的表述,错误的是()。A.房地产经纪业务应当由房地产经纪机构统一承接B

关于房地产经纪业务承接规范的表述,错误的是()。

A.房地产经纪业务应当由房地产经纪机构统一承接

B.房地产经纪人员可以个人名义承接房地产经纪业务

C.分支机构应当以设立该分支机构的房地产经纪机构名义承揽业务

D.房地产经纪机构承接业务和房地产经纪人员承办业务,必须符合其所从事业务的执业标准和能力

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第7题
以下有关城市规划编制单位资质管理的说法正确的是()A.三个以上城市规划编制单位合作编制城市

以下有关城市规划编制单位资质管理的说法正确的是()

A.三个以上城市规划编制单位合作编制城市规划时,有关规划编制单位应当共同向任务所在地相应的主管部门备案

B.城市规划编制单位合并或者分立,应当在批准之日起15日内重新申请办理《资质证书》

C.申请乙级、丙级资质的,由所在地市、县人民政府城市规划主管部门审批,核发《资质证书》,并报国务院城市规划主管部门备案

D.乙、丙级城市规划编制单位跨省、自治区、直辖市设立的分支机构中,非独立法人的机构,不得以分支机构名义承揽业务

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第8题
根据住房和城乡建设部颁布的《城市规划编制单位资质管理规定》,申请城市规划编制资质的单位,应当提出申请,填写《城市规划编制资质证书》申请表;其申请条件包括()。

A.乙、丙级城市规划编制单位,取得《城市规划编制资质证书》至少满3年并符合城市规划编制资质分级标准的有关要求时,方可申请高一级的城市规划编制资质

B.新设立的城市规划编制单位,在具备相应的技术人员、技术装备和注册资金时,可以申请暂定资质等级,暂定资质等级有效期2年

C.凡是属于甲、乙级城市规划编制单位的具有独立法人性质的分支机构均不得独自承揽业务

D.甲、乙级城市规划编制单位跨省、自治区、直辖市设立的分支机构中,凡属独立法人性质的机构,应当按照本规定申请《城市规划编制资质证书》

E.工程勘察设计单位、科研机构、高等院校及其他非以城市规划为主业的单位,符合规定资质标准的,均可申请城市规划编制资质

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第9题
各部门、业务线和分支机构应当以纸质或电子等形式留存投资者适当性、投资者保护活动开展、投资者调解工作记录、公司员工培训记录等投资者权益保护的相关工作记录,保存时间自该项工作终止之日起不短于(),法律法规另有规定的,从其规定

A.三年

B.五年

C.十年

D.二十年

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第10题
下列关于我国工程造价咨询企业管理的论述中,错误的有()。

A.工程造价咨询企业资质等级分为甲级、乙级、丙级三个等级

B.工程造价咨询企业的业务承接,不受行政区域的限制

C.工程造价咨询企业承接业务时应该与委托人签订书面工程造价咨询合同

D.工程造价咨询企业的分支机构可以分支机构的名义承揽咨询业务

E.工程造价咨询企业跨省区承接业务时,应该在企业所在省区的建设主管部门备案

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第11题
下列关于风险管理的政策和机制说法,错误的是()

A.证券公司应当建立健全授权管理体系,确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作,严禁越权从事经营活动

B.风险指标应当经公司各部门、分支机构至经理层、董事会,对汇总后指标的执行情况进行监控和管理

C.证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程,明确需满足的条件和公司内部审批路径。新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告

D.证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制,保障全面风险管理的有效性

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